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真题模拟

2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-14

发布时间: 2022-01-14 05:40:59 发布人:
2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-14

1、采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是()。(单选题)

A. 增长型基金

B. 收入型基金

C. 平衡型基金

D. 保本基金

试题答案:D

2、

在我国,证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由()确定。

(单选题)

A. 基金公司章程

B. 基金合同

C. 基金托管协议

D. 基金招募说明书

试题答案:B

3、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当()。(单选题)

A. 确保投资者的利益优先

B. 确保个人的利益优先

C. 确保所在机构的利益优先

D. 回避

试题答案:A

4、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。(单选题)

A. 公开、公平、公正

B. 及时、客观、准确

C. 高效、全面、及时

D. 客观、全面、准确

试题答案:A

5、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备(  )等功能。
Ⅰ.分权制约
Ⅱ.访问控制
Ⅲ.安全保护
Ⅳ.故障恢复(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

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