2022金融市场基础知识历年真题01-14

1、经国务院批准，2011年( )开展了地方政府自行发债试点。Ⅰ．上海市 Ⅱ．浙江省Ⅲ．广东省 Ⅳ．深圳市（单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅲ

试题答案：B

2、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。Ⅰ．从业人员的资格管理 Ⅱ．后续职业培训Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ．从业人员诚信信息管理（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：A

3、证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有()。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。 Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、

试题答案：A

5、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。 Ⅰ．被担保的债券种类、数额 Ⅱ．债券的到期日 Ⅲ．保证范围 Ⅳ．财务信息披露（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案：D