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历年真题

2022金融市场基础知识历年真题01-14

发布时间: 2022-01-14 09:38:51 发布人:
2022金融市场基础知识历年真题01-14

1、经国务院批准,2011年( )开展了地方政府自行发债试点。Ⅰ.上海市 Ⅱ.浙江省Ⅲ.广东省 Ⅳ.深圳市(单选题)

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ

试题答案:B

2、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括( )。Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.从业人员诚信信息管理(单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:A

3、证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有()。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

4、在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的 Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、

试题答案:A

5、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。 Ⅰ.被担保的债券种类、数额 Ⅱ.债券的到期日 Ⅲ.保证范围 Ⅳ.财务信息披露(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

试题答案:D

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