1、清算中心负责定向资产管理业务的日常清算及估值,并与()进行对账。(单选题)
A. 托管机构
B. 证监会
C. 交易所
D. 资产管理部
试题答案:A
2、
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。
(单选题)A. 营销
B. 客户账户存管
C. 客户资金存管
D. 合规资格审查
试题答案:D
3、
证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是( )。
(单选题)A. 责令改正
B. 没收违法所得
C. 处以30万元以上60万元以下的罚款
D. 撤销相关业务许可
试题答案:D
4、下列选项中,属于约定购回式证券交易的标的证券的有()。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
5、下列有关公司实际控制人的说法中,错误的是()(单选题)
A. 公司实际控制人就是公司的控股股东
B. 通过投资关系,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C. 通过协议,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D. 通过人事安排,能够实际支配公司行为的人是实际控制人
试题答案:A
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