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真题模拟

2022证券市场法律法规真题模拟01-14

发布时间: 2022-01-14 09:45:34 发布人:
2022证券市场法律法规真题模拟01-14

1、清算中心负责定向资产管理业务的日常清算及估值,并与()进行对账。(单选题)

A. 托管机构

B. 证监会

C. 交易所

D. 资产管理部

试题答案:A

2、

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(  )。

(单选题)

A. 营销

B. 客户账户存管

C. 客户资金存管

D. 合规资格审查

试题答案:D

3、

证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是(  )。

(单选题)

A. 责令改正

B. 没收违法所得

C. 处以30万元以上60万元以下的罚款

D. 撤销相关业务许可

试题答案:D

4、下列选项中,属于约定购回式证券交易的标的证券的有()。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

5、下列有关公司实际控制人的说法中,错误的是()(单选题)

A. 公司实际控制人就是公司的控股股东

B. 通过投资关系,能够实际支配公司行为的人是实际控制人

C. 通过协议,能够实际支配公司行为的人是实际控制人

D. 通过人事安排,能够实际支配公司行为的人是实际控制人

试题答案:A

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