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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-15

发布时间: 2022-01-15 06:03:24 发布人:
2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-15

1、 下列关于开放式基金份额登记的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理

B. 投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效

C. 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

D. 投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效

试题答案:A

2、 基金交易业务的内部控制制度应对()等特殊交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ.场内交易
Ⅱ.场外交易
Ⅲ.网下申购
Ⅳ.网上申购 (单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:A

3、 下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题?( ) (单选题)

A. 基金产品结构不合理

B. 同质化严重

C. 基金业人才流失

D. 基金管理公司分化加剧

试题答案:D

4、 非公开募集基金应当向合格投资者募集。下列选项中不属于合格投资者规定特征的是()。 (单选题)

A. 投资于单只私募基金的金额不低于规定限额

B. 具有投资公开募集基金的投资经历

C. 具备相应的风险识别能力和风险承担能力

D. 达到规定资产规模或者收入水平

试题答案:B

5、 丁先生投资2000000元认购A基金,该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元,A基金认购价格每份1元,认购费率为1.5%,则丁先生可得到的认购份额为()份。 (单选题)

A. 1999940

B. 1970503.35

C. 2000060

D. 1970443.35

试题答案:B

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