2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-15

1、下列可以作为上市公司法定代表人的有（　　）。[2018年9月真题]
Ⅰ．经理
Ⅱ．董事长
Ⅲ．执行董事
Ⅳ．监事会主席
Ⅴ．高级管理人员（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、下列关于城市停车场建设专项债券的说法，正确的有（　　）。[2016年11月真题]
Ⅰ．发行城市停车场建设专项债券的城投类企业不受发债指标限制
Ⅱ．债券募集资金可用于房地产开发中配套建设的城市停车场项目
Ⅲ．资产负债率为65%的城投类企业，需要提供担保
Ⅳ．单次发债规模，原则上不超过所属地方政府上年本级公共财政预算收入（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

3、关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有（）。 Ⅰ上市公司以要约方式回购股份的，要约价格不得低于回购报告书公告前30个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值 Ⅱ上市公司以集中竞价方式回购股份的，回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格 Ⅲ要约收购的，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格 Ⅳ上市公司以要约方式回购股份的，要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

4、甲、乙、丙、丁公司是深交所中小板上市公司，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列行为符合配股要求的是（　　）。[2019年11月真题]（单选题）

A. 丙公司仅采用代销方式发行

B. 甲公司配售股份前总股本为7亿股，拟配售8000万股

C. 丁公司控股股东不履行认配承诺，但其他股东愿意认配该控股股东放弃的股份，丁公司继续发行股票

D. 乙公司控股股东为提高原股东认购热情，在股东大会召开时公开承诺认配股份数量

试题答案：A

5、证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）（多选题）

A. 具有相关业务资格的商业银行

B. 中国证券登记结算有限责任公司

C. 具有托管业务资格的证券公司

D. 中国证监会认可的其他资产托管机构托管

试题答案：A,B,C,D