2022证券市场法律法规历年真题01-16

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。 Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（）。Ⅰ．每年至少召开一次会议Ⅱ．应当于每年下半年召开会议Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：D

3、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。（单选题）

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

试题答案：C

4、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。（单选题）

A. 25人

B. 51人

C. 76人

D. 100人

试题答案：A

5、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。（单选题）

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

试题答案：C