1、根据运作方式的不同,可以将基金分为( )。[2015年9月真题]
Ⅰ.封闭式基金
Ⅱ.开放式基金
Ⅲ.契约型基金
Ⅳ.公司型基金(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
2、美国最早的证券交易所是()。(单选题)
A. 纽约证券交易所
B. 芝加哥证券交易所
C. 费城证券交易所
D. 波士顿证券交易所
试题答案:C
3、证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。[2016年7月真题](单选题)
A. 证券
B. 股票
C. 期货
D. 基金
试题答案:C
4、
银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中,间接结算成员主要是( )。
①中小金融机构
②存款类金融机构
③非金融机构
④大型金融机构
A. ①②
B. ③④
C. ②④
D. ①③
试题答案:D
5、
上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。
I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
III.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
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