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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-19

发布时间: 2022-01-19 07:15:34 发布人:
2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-19

1、 ( )的资金划付更快一点。 (单选题)

A. 货币市场基金

B. ETF基金

C. LOF基金

D. QDII基金

试题答案:A

2、 下列关于守法合规的基本要求的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 不负有监督职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报

B. 负有监督职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报

C. 熟悉法律法规等行为规范

D. 遵守法律法规等行为规范

试题答案:A

3、 下列关于基金管理人对相关数据的管理的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 电子信息数据应建立即时保存制度

B. 重要数据的保管期限为30年

C. 重要数据应异地备份

D. 电子信息数据应建立备份制度

试题答案:B

4、 基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。 (单选题)

A. 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润目标

B. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念

C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

试题答案:A

5、 基金信息披露的禁止行为不包括( )。 (单选题)

A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 对证券投资业绩进行评估

C. 违规承诺收益

D. 违规承担损失

试题答案:B

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