1、关于发布证券研究报告,以下说法错误的为( )。[2015年11月真题](单选题)
A. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失
试题答案:D
2、
下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中,错误的是( )。
(单选题)A. 发行数额在200万元以上的
B. 利用募集的资金进行违法活动的
C. 转移或者隐瞒所募集资金的
D. 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
试题答案:A
3、()负责制定客户业务办理流程,指导监督营业部柜台业务的规范办理;负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。(单选题)
A. 客户服务部
B. 营销管理总部
C. 经纪业务总部
D. 合规管理总部
试题答案:C
4、
下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
(单选题)A. 合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任
B. 人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权
C. 合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿
D. 合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿
试题答案:B
5、
融资融券标的证券为股票的,应当符合( )条件。
①在交易所上市交易超过2个月的
②股东人数不少于4000人
③股票发行公司已完成股权分置改革
④股票交易未被交易所实施风险警示
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
试题答案:C
2024证券市场法律法规真题模拟04-18
2024-04-182024证券市场法律法规真题模拟04-17
2024-04-172024证券市场法律法规真题模拟04-16
2024-04-162024证券市场法律法规真题模拟04-15
2024-04-152024证券市场法律法规真题模拟04-14
2024-04-142024证券市场法律法规真题模拟04-13
2024-04-132024证券市场法律法规真题模拟04-12
2024-04-122024证券市场法律法规真题模拟04-11
2024-04-112024证券市场法律法规真题模拟04-10
2024-04-102024证券市场法律法规真题模拟04-09
2024-04-09微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试
Copyright © 2020-2020 深圳市题王科技有限公司 All Right Reserved.