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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2022证券市场法律法规历年真题01-19

发布时间: 2022-01-19 09:13:48 发布人:
2022证券市场法律法规历年真题01-19

1、符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。 Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 Ⅲ.技术系统准备就绪 Ⅳ.具有财务顾问业务资格(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案:A

2、( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。(单选题)

A. 定向资产管理合同

B. 集合资产管理合同

C. 限定性资产管理合同

D. 非限定性资产管理合同

试题答案:A

3、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括()。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案:C

4、证券发行市场又被称为()。(单选题)

A. 一级市场

B. 流通市场

C. 二级市场

D. 主板市场

试题答案:A

5、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。(单选题)

A. 3万元以上30万元以下

B. 5万元以上50万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 3万元以上20万元以下

试题答案:C

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