1、符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。 Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范 Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案 Ⅲ.技术系统准备就绪 Ⅳ.具有财务顾问业务资格(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案:A
2、( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。(单选题)
A. 定向资产管理合同
B. 集合资产管理合同
C. 限定性资产管理合同
D. 非限定性资产管理合同
试题答案:A
3、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括()。 Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分 Ⅱ.销售费用分配的比例和方式 Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
试题答案:C
4、证券发行市场又被称为()。(单选题)
A. 一级市场
B. 流通市场
C. 二级市场
D. 主板市场
试题答案:A
5、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。(单选题)
A. 3万元以上30万元以下
B. 5万元以上50万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
试题答案:C
2024证券市场法律法规历年真题03-29
2024-03-292024证券市场法律法规历年真题03-28
2024-03-282024证券市场法律法规历年真题03-27
2024-03-272024证券市场法律法规历年真题03-26
2024-03-262024证券市场法律法规历年真题03-25
2024-03-252024证券市场法律法规历年真题03-24
2024-03-242024证券市场法律法规历年真题03-23
2024-03-232024证券市场法律法规历年真题03-22
2024-03-222024证券市场法律法规历年真题01-17
2024-01-172024证券市场法律法规历年真题01-16
2024-01-16微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试
Copyright © 2020-2020 深圳市题王科技有限公司 All Right Reserved.