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金融财会类 | 基金从业资格

真题模拟

2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-19

发布时间: 2022-01-19 09:29:02 发布人:
2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-19

1、

基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列不符合基金销售人员行为规范的是(  )。
Ⅰ、提示投资风险Ⅱ、提供基金未公开的信息
Ⅲ、承诺或约定利益分成或亏损分担Ⅳ、预测所推介基金的未来业绩

(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

2、

(  )是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

(单选题)

A. 明确目标客户市场

B. 市场细分

C. 基金销售的客户寻找

D. 以上都不正确

试题答案:C

3、XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于()数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。(单选题)

A. 非结构化

B. 结构化

C. 抽象化

D. 复杂化

试题答案:A

4、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。(单选题)

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 20%

试题答案:C

5、关于在岸基金的说法不正确的是(  )。(单选题)

A. 在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督

B. 资金需求者在本国募集资金

C. 证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额

D. 将募集的资金投资于本国证券市场

试题答案:C

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