2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-20

1、关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。 Ⅰ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人 Ⅳ证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理（单选题）

A. Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、某外国投资者协议购买境内公司股东的股权，将境内公司变更为外商投资企业，该外商投资企业的注册资本为700万美元。根据外国投资者并购境内企业的有关规定，该外商投资企业的投资总额的上限是（　　）。（单选题）

A. 1000万美元

B. 1400万美元

C. 1750万美元

D. 2100万美元

试题答案：C

3、以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的是()。（单选题）

A. 上市公司应当配置专职人员从事内部审计工作，且专职人员应当不少于2人

B. 内部审计部门应当至少半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见

C. 内部审计部门应当在业绩快报对外披露后，对业绩快报进行审计

D. 上市公司应当至少每年要求会计师事务所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计或者鉴证，出具内部控制审计报告或者鉴证报告

试题答案：暂无答案

4、下列税种中，属于中央政府和地方政府共享收入的是()。（单选题）

A. 消费税

B. 个人所得税

C. 关税

D. 土地增值税

试题答案：暂无答案

5、在股东大会会议通知发出后，以下可以提出临时股东大会议案的有（）。 Ⅰ股东甲持有公司3％的股份 Ⅱ股东乙持股2％与股东丙持股1．5％联合提出 Ⅲ董事会 Ⅳ监事会 Ⅴ1／3以上董事（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案：A