移动端

  • 题王微信公众号

    题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2022证券市场法律法规真题模拟01-20

发布时间: 2022-01-20 06:56:45 发布人:
2022证券市场法律法规真题模拟01-20

1、

中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起(  )检查一次。

(单选题)

A. 每年

B. 三年

C. 半年

D. 两年

试题答案:A

2、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每______一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在______内完成对有关事项的专项审计。(  )(单选题)

A. 3个月;3年

B. 3年;3个月

C. 2个月;2年

D. 2年;2个月

试题答案:B

3、

证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括(  )。
Ⅰ.审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责
Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案
Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:A

4、证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()。 Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.自有资金和证券 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

5、

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以(  )罚款。

(单选题)

A. 3万~30万元

B. 4万~40万元

C. 30万~60万元

D. 40万~60万元

试题答案:C

扫码关注不迷路

  • 题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试