1、
中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。
(单选题)A. 每年
B. 三年
C. 半年
D. 两年
试题答案:A
2、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每______一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在______内完成对有关事项的专项审计。( )(单选题)
A. 3个月;3年
B. 3年;3个月
C. 2个月;2年
D. 2年;2个月
试题答案:B
3、
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括( )。
Ⅰ.审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致
Ⅱ.公司章程规定的其他信息技术管理职责
Ⅲ.建立信息技术人力和资金保障方案
Ⅳ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:A
4、证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()。 Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.自有资金和证券 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
5、
上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )罚款。
(单选题)A. 3万~30万元
B. 4万~40万元
C. 30万~60万元
D. 40万~60万元
试题答案:C
2024证券市场法律法规真题模拟03-28
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