2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-20

1、 关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是( )。 （单选题）

A. 确定基金份额申购价格

B. 编制基金财务会计报告

C. 为基金财产开设证券账户

D. 制定基金收益分配方案

试题答案：C

2、 商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。 （单选题）

A. 中国人民银行

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国银保监会

D. 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

试题答案：D

3、 下列关于ETF的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 中小投资者一般不参与ETF的一级市场交易

B. 申购ETF需要用现金向基金公司购买

C. ETF赎回时得到是一篮子股票

D. ETF本质上是一种指数基金

试题答案：B

4、 基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。 （单选题）

A. 董事会

B. 股东大会

C. 公司经营层

D. 总经理

试题答案：C

5、 关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 需要披露基金财务状况、基金投资组合报告

B. 需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人

C. 需要披露主要当事人情况、基金合同摘要

D. 需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排

试题答案：B