1、
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
试题答案:D
2、 假设市场中存在一张面值为1000元,息票率为7%(每年支付一次利息),存续期为2年的债券,当投资者要求的必要投资回报率为10%时,投资该债券第一年的当期收益率为( )。 (单选题)
A. 5.00%
B. 10.00%
C. 7.20%
D. 3.52%
试题答案:C
3、 在( ),创业公司的研究和开发费用较高,销售收入较低。 (单选题)
A. 幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
试题答案:A
4、
商业银行常用的风险识别的方法包括( )。
Ⅰ. 制作风险清单 Ⅱ. 资产财务状况分析法
Ⅲ. 失误树分析法 Ⅳ. 分解分析法
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
5、 下列不属于证券产品选择的基本原则的是( )。 (单选题)
A. 效益与风险最佳组合原则
B. 分散投资原则
C. 理智投资原则
D. 集合理财原则
试题答案:D
2024证券投资顾问业务历年真题03-28
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