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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2022证券投资顾问业务历年真题01-20

发布时间: 2022-01-20 09:40:26 发布人:
2022证券投资顾问业务历年真题01-20

1、 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有(  )。
Ⅰ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
Ⅱ.可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
Ⅲ.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式 (单选题)

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

试题答案:D

2、 假设市场中存在一张面值为1000元,息票率为7%(每年支付一次利息),存续期为2年的债券,当投资者要求的必要投资回报率为10%时,投资该债券第一年的当期收益率为(  )。 (单选题)

A. 5.00%

B. 10.00%

C. 7.20%

D. 3.52%

试题答案:C

3、 在(   ),创业公司的研究和开发费用较高,销售收入较低。 (单选题)

A. 幼稚期

B. 成长期

C. 成熟期

D. 衰退期

试题答案:A

4、 商业银行常用的风险识别的方法包括(   )。
Ⅰ. 制作风险清单                                     Ⅱ. 资产财务状况分析法
Ⅲ. 失误树分析法                                  Ⅳ. 分解分析法 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

5、 下列不属于证券产品选择的基本原则的是(   )。 (单选题)

A. 效益与风险最佳组合原则

B. 分散投资原则

C. 理智投资原则

D. 集合理财原则

试题答案:D

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