2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-21

1、 国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。 （单选题）

A. 30,20

B. 20,10

C. 30,10

D. 20,20

试题答案：A

2、 证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。 （单选题）

A. 在交易结束前15分钟计算并公布

B. 在当日开市前15分钟计算并公布

C. 在交易时间内实时计算并公布

D. 在次日开市前15分钟计算并公布

试题答案：C

3、

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（  ）。
Ⅰ.有效识别投资者身份
Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”
Ⅲ.向投蜜者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、 关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是()。 （单选题）

A. 新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责

B. 基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人

C. 新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续

D. 原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料

试题答案：A

5、 风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

B. 基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

C. 基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

D. 基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

试题答案：A