2022证券市场法律法规历年真题01-21

1、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。（单选题）

A. 全体股东共同委托的代理人

B. 三分之二以上股东指定的代表

C. 任何一名股东

D. 出资比例最高的股东

试题答案：A

2、证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）指定的报刊上公告。（单选题）

A. 国务院证券监督管理机构

B. 证券公司

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

试题答案：A

3、聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。（单选题）

A. 处以证券从业资格的人员Ⅰ资1倍以上3倍以下的罚款

B. 对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

C. 由证券监督管理机构予以取缔

D. 处以10万元以上30万元以下的罚款

试题答案：D

4、在证券自营业务中，不得（）。 Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ．以他人名义开立自营账户 Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ．超比例持仓或操纵市场（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、（）对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。（单选题）

A. 证券公司

B. 证券交易所

C. 证券公司战略投资机构

D. 财政部

试题答案：B