2022证券市场法律法规真题模拟01-21

1、

公司为（  ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
Ⅰ.股东
Ⅱ.控股股东
Ⅲ.实际控制人
Ⅳ.董事、监事或高级管理人员

（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：D

2、

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（  ）。
Ⅰ．按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
Ⅱ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、

对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（  ）的罚款。

（单选题）

A. 2万元以上20万元以下

B. 5000元以上5万元以下

C. 1万元以上10万元以下

D. 5万元以上50万元以下

试题答案：C

4、

公司的高级管理人员，不包括（  ）。

（单选题）

A. 经理、副经理

B. 经理助理

C. 上市公司董事会秘书

D. 财务负责人

试题答案：B

5、

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（  ）。
Ⅰ．已取得证券从业资格
Ⅱ．被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚
Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D