2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-22

1、申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括（　　）。（单选题）

A. 每人都必须直接持有公司股份的表决权

B. 发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

C. 多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确

D. 共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更

试题答案：A

2、根据《小微企业增信集合债券发行管理规定》，不考虑其他因素，对小微债募集资金委托贷款集中度的要求，对单个委贷对象发放的委贷资金累计余额不得超过（　　）。[2019年6月真题]（单选题）

A. 500万元

B. 1000万元

C. 300万元

D. 1500万元

E. 2000万元

试题答案：B

3、申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。 Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

4、资产支持专项计划存续期内发生下列()重大变更的，管理人应在完成变更后5个工作日内，将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。 Ⅰ 增加或变更转让场所 Ⅱ 增加或变更信用增级方式 Ⅲ 增加或变更主要交易合同相关约定 Ⅳ 增加或变更计划说明书其他相关约定 Ⅴ 托管人、资信评级机构等相关机构发生变更（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

5、根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（　　）。
Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行
Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行
Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行
Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D