2022证券市场法律法规真题模拟01-23

1、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。[2016年10月真题]（单选题）

A. 5

B. 1

C. 2

D. 3

试题答案：D

2、

以下关于证券账户，变更和注销的说法中错误的是（  ）。

A. 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B. 投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

C. 证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销

D. 自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

试题答案：B

3、

在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的（），并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
Ⅰ.诚信状况
Ⅱ.经营和投资管理能力
Ⅲ.内部控制情况
Ⅳ.资产状况

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、下列有关法律关系客体的说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 实践中，法律关系客体包括物、人身和人格、精神成果、行为

B. 作为法律关系客体的物，是指受法律关系主体支配的、以物理形态表现的物

C. 精神成果又称为智力成果，是指人们通过智力劳动所创造出来的精神产品

D. 法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系主体产生和存在的前提

试题答案：D

5、

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，王某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法中错误的是（  ）。

A. 王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B. 对于违规行为，王某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告

C. 对于公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向中国证监会相关派出机构进行了报告

D. 王某督促证券公司进行专项检查

试题答案：C