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金融财会类 | 基金从业资格

真题模拟

2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-23

发布时间: 2022-01-23 06:36:54 发布人:
2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-23

1、

投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(    )日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者在(    )日起有权赎回该部分的基金份额。

(单选题)

A. T;T+1

B. T+1;T+2

C. T+1;T+1

D. T+2;T+2

试题答案:B

2、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体不包括(  )。(单选题)

A. 开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B. 梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

C. 代表有需要的客户履行职责

D. 定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

试题答案:C

3、

基金客户售前服务不包括()。

(单选题)

A. 介绍证券市场基础知识

B. 介绍基金基础知识,普及基金相关法律知识

C. 开展投资者风险教育

D. 协助客户完成风险承受能力测试并详细解释测试结果

试题答案:D

4、

客户服务流程包括( )。

(单选题)

A. 投资咨询与基金咨询

B. 受理投诉

C. 投资跟踪与评价

D. 以上都是

试题答案:D

5、世界上最早、最有影响的股价指数是()。(单选题)

A. 道-琼斯股票价格平均指数

B. 金融时报指数

C. 日经指数

D. 纳斯达克指数

试题答案:A

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