1、
投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者在( )日起有权赎回该部分的基金份额。
(单选题)A. T;T+1
B. T+1;T+2
C. T+1;T+1
D. T+2;T+2
试题答案:B
2、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体不包括( )。(单选题)
A. 开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B. 梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C. 代表有需要的客户履行职责
D. 定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
试题答案:C
3、
基金客户售前服务不包括()。
(单选题)A. 介绍证券市场基础知识
B. 介绍基金基础知识,普及基金相关法律知识
C. 开展投资者风险教育
D. 协助客户完成风险承受能力测试并详细解释测试结果
试题答案:D
4、
客户服务流程包括( )。
(单选题)A. 投资咨询与基金咨询
B. 受理投诉
C. 投资跟踪与评价
D. 以上都是
试题答案:D
5、世界上最早、最有影响的股价指数是()。(单选题)
A. 道-琼斯股票价格平均指数
B. 金融时报指数
C. 日经指数
D. 纳斯达克指数
试题答案:A
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