1、
关于计算VaR值的参数选择,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.如果模型是用来决定与风险相对应的资本,置信水平就应该取高
Ⅱ.如果模型用于银行内部风险度量或不同市场风险的比较,置信水平的选取就并不重要
Ⅲ.如果模型的使用者是经营者自身,则时间间隔取决于其资产组合的特性
Ⅳ.如果模型的使用者是监管者,时间间隔应该短
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:A
2、
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定,从业人员学习选修部分的内容不少于( )学时,学习必修部分的内容不少于( )学时。
Ⅰ 5
Ⅱ10
Ⅲ15
Ⅳ 30
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
3、
根据对客户收入预测的方法,可将客户收入分为( )。
Ⅰ.常规性收入Ⅱ.临时性收入Ⅲ.工资收入Ⅳ.租金收人
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅳ
试题答案:A
4、 指数化投资策略是( )的代表。 (单选题)
A. 战术性投资策略
B. 战略性投资策略
C. 被动型投资策略
D. 主动型投资策略
试题答案:C
5、
常见的战术性投资策略包括( )。
Ⅰ.交易型策略Ⅱ.多一空组合策略Ⅲ.事件驱动型策略Ⅳ.固定比例策略
(单选题)
A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:B
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