2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-23

1、 对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。
Ⅰ．投资目的和投资期限
Ⅱ．投资经验和财务状况
Ⅲ．投资资格和资金来源
Ⅳ．短期及长期风险承受能力 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、 ( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。 （单选题）

A. 前台

B. 中台

C. 后台

D. 以上都不是

试题答案：B

3、 投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。 （单选题）

A. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B. 被动操作指数基金

C. 独特的实物申购、赎回机制

D. 只能通过交易所进行交易

试题答案：A

4、 下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是()。 （单选题）

A. 健全性原则

B. 适用性原则

C. 成本效益原则

D. 有效性原则

试题答案：B

5、 下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是(    )。 （单选题）

A. 最近3年平均收入高于50万元人民币的自然人

B. 净资产高于500万元人民币的单位

C. 金融资产高于300万元人民币的自然人

D. 净资产高于1000万元人民币的法人

试题答案：B