1、客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ.中国证监会指定的商业银行Ⅳ.中国证监会认可的证券公司(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
2、根据《中华人民共和国公司法》的规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额()的罚款。(单选题)
A. 1%~3%
B. 1%~5%
C. 3%~5%
D. 5%~10%
试题答案:B
3、在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。 Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度 Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 Ⅲ.可能会给客户造成经济损失 Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:C
4、下列选项中,说法正确的是()。(单选题)
A. 转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B. 融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C. 客户融券卖出的,只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D. 证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
试题答案:B
5、基金托管人根据( )指令办理资金划拨(单选题)
A. 基金投资人
B. 基金注册登记机构
C. 基金销售机构
D. 基金管理人
试题答案:D
2024证券市场法律法规历年真题03-29
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