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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2022证券市场法律法规历年真题01-24

发布时间: 2022-01-24 05:32:10 发布人:
2022证券市场法律法规历年真题01-24

1、客户委托资产应当交由()等其他资产托管机构托管。Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ.中国证监会指定的商业银行Ⅳ.中国证监会认可的证券公司(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

2、根据《中华人民共和国公司法》的规定,制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的,责令停止发行,退还所募资金及其利息,处以非法募集资金金额()的罚款。(单选题)

A. 1%~3%

B. 1%~5%

C. 3%~5%

D. 5%~10%

试题答案:B

3、在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有()。 Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度 Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 Ⅲ.可能会给客户造成经济损失 Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:C

4、下列选项中,说法正确的是()。(单选题)

A. 转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B. 融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C. 客户融券卖出的,只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D. 证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

试题答案:B

5、基金托管人根据(  )指令办理资金划拨(单选题)

A. 基金投资人

B. 基金注册登记机构

C. 基金销售机构

D. 基金管理人

试题答案:D

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