1、证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。(单选题)
A. 证券经纪商的中介性
B. 业务对象的广泛性
C. 客户资料的保密性
D. 客户指令的权威性
试题答案:B
2、单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量()以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。(单选题)
A. 10%;30%
B. 30%;50%
C. 50%;30%
D. 70%;50%
试题答案:C
3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。Ⅰ.股票;Ⅱ.债券;Ⅲ.投资基金证券;Ⅳ.彩票。(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
4、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,除此之外,还应当公告的事项有( )。 Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期; Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额; Ⅲ.公司的实际控制人; Ⅳ .董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案:B
5、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。(单选题)
A. 公开
B. 公平
C. 平等
D. 诚实信用
试题答案:A
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