2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-26

1、

私募基金管理人推介其产品，以下做法合规的是（  ）。

A. 销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝

B. 销售人员在自己的朋友圈推送公司产品

C. 销售人员在银行高净值客户见面会上介绍公司产品

D. 销售人员根据公司提供的大客户名单一对一介绍公司产品

试题答案：D

2、

封闭式基金份额交易费用计算规则如下（ ）。
Ⅰ.我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%
Ⅱ.由证券公司向投资者收取
Ⅲ.交易费用由证券登记公司与证券公司平分
Ⅳ.不收取印花税

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、

甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（  ）。

A. 公平对待客户的要求

B. 保守秘密的要求

C. 专业审慎的要求

D. 基金份额持有人优先的要求

试题答案：A

4、2010年前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。（单选题）

A. 公司型基金；契约型基金

B. 契约型基金；公司型基金

C. 契约型基金；封闭式基金

D. 公司型基金；开放式基金

试题答案：B

5、基金日常运营中的风险不包括（　　）。（单选题）

A. 业务风险

B. 投资风险

C. 操作风险

D. 业务持续风险

试题答案：D