2022证券市场法律法规真题模拟01-26

1、证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是（）（单选题）

A. 证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位

B. 对被监管对象给予公正的待遇

C. 实现市场信息的公开化

D. 使法律的公平正义得以实现

试题答案：C

2、

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易的时间最长为（  ）个交易日。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 55

试题答案：B

3、

担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

试题答案：B

4、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（　　）人民币。[2017年6月真题]（单选题）

A. 5000万元

B. 2亿元

C. 1亿5000万元

D. 1亿元

试题答案：D

5、

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（  ）。
Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C