2022证券市场法律法规真题模拟01-27

1、证券公司应当按月或者按（）将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。（单选题）

A. 季

B. 星期

C. 半年

D. 年

试题答案：A

2、

证券金融公司应当每年按照税后利润的（  ）提取风险准备金。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

试题答案：B

3、

下列说法中，正确的是（  ）。
Ⅰ．非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券
Ⅱ．企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
Ⅲ．债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算
Ⅳ．中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、

按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（  ）年内不得再次申请基金托管资格。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

试题答案：B

5、业绩考核指标为（）等量化指标，考核标准为本办法规定的业绩标准。（多选题）

A. 净佣金收入

B. 托管资产总量

C. 客户增量

D. 年龄和学历

试题答案：A,B,C