2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-27

1、 私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是()。 （单选题）

A. 私募基金的主要投资方向

B. 私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

C. 私募基金的发售公告

D. 私募基金的类别

试题答案：C

2、 中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。 （单选题）

A. 一般会员

B. 联席会员

C. 特别会员

D. 普通会员

试题答案：A

3、 基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的，应当予以特别说明。
Ⅰ．投资目标
Ⅱ．投资范围
Ⅲ．投资策略
Ⅳ．营销策略 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅳ

试题答案：C

4、 关于投资者教育，下列说法错误的是()。 （单选题）

A. 权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益

B. 投资者教育应按照统一的标准和模式进行

C. 投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

D. 资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制

试题答案：B

5、 甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，但并未泄露，下列正确的是()。 （单选题）

A. 甲的行为并无不妥

B. 甲的行为违反了忠诚尽责规范的要求

C. 甲的行为违反了保守秘密规范的要求

D. 甲的行为违反了客户至上规范的要求

试题答案：B