2022证券市场法律法规历年真题01-27

1、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（　　）。Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：D

2、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、下列关于收购的说法，不正确的是（）。（单选题）

A. 收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

B. 收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C. 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

D. 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

试题答案：B

4、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括(　　)。Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收购Ⅲ.竞价收购Ⅳ.其他合法收购方式（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。（单选题）

A. 建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C. 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D. 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

试题答案：B