2022证券市场法律法规真题模拟01-28

1、

薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（  ）担任。

A. 董事长

B. 总经理

C. 独立董事

D. 选举产生

试题答案：C

2、股份有限公司发行新股时，股东大会应当作出决议的事项包括（　　）。[2017年2月真题]
Ⅰ．新股种类及数额
Ⅱ．新股发行价格
Ⅲ．新股发行的起止日期
Ⅳ．向原有股东发行新股的种类及数额（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（　　）。[2014年11月真题]
Ⅰ．立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅱ．不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务
Ⅲ．立即停止从事证券业务
Ⅳ．由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）。

A. 混合管理

B. 相互独立、分别管理

C. 适当独立

D. 共同管理

试题答案：B

5、证券公司在制定应急预案时，应充分考虑可能影响重要信息系统平稳运行的事件，下列各项中包括（　　）。
Ⅰ．重要信息系统故障
Ⅱ．证券公司信息技术高管或重要技术团队发生重大变动
Ⅲ．相关信息技术服务机构无法继续提供服务
Ⅳ．自然灾害（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D