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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-28

发布时间： 2022-01-28 06:22:24 发布人：
2022基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-28

1、根据（）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。（单选题）

A. 运作方式

B. 法律方式

C. 投资对象

D. 投资目标

试题答案：A

2、相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（　　）。（单选题）

A. 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B. 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

C. QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购

D. QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同

试题答案：D

3、

对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是（  ）。

（单选题）

A. 基金托管人

B. 基金注册登记机构

C. 基金销售机构

D. 中国反洗钱监测分析中心

试题答案：A

4、某基金注册登记机构需要根据每个开放日投资者的申购、赎回数据维护（　　）。（单选题）

A. 基金的投资组合

B. 基金招募说明书

C. 基金合同

D. 基金份额持有人名册

试题答案：D

5、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。（单选题）

A. 中国证券业协会

B. 中国证券业协会证券投资基金业委员会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 基金管理公司督察长

试题答案：C

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/978352

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