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历年真题

2022证券市场法律法规历年真题01-28

发布时间： 2022-01-28 07:43:34 发布人：
2022证券市场法律法规历年真题01-28

1、金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ．股指期货 Ⅱ．金属期货 Ⅲ．利率期货 Ⅳ．外汇期货（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

2、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。 Ⅰ．平等Ⅱ．自愿 Ⅲ．公平 Ⅳ．诚实信用（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：C

3、证券公司资本杠杆率不得低于(　　)。（单选题）

A. 8%

B. 10%

C. 50%

D. 6%

试题答案：A

4、证券承销的方式有()。 Ⅰ．代销 Ⅱ．包销 Ⅲ．承销团承销 Ⅳ．直销（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

5、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。（单选题）

A. 逐日盯市制度

B. 风险预警制度

C. 防火墙制度

D. 保证金制度

试题答案：C

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/979097

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