2022金融市场基础知识真题模拟01-28

1、给出有关（）的数据，可以计算出基金总份额。 Ⅰ.基金资产净值和基金负债 Ⅱ.基金资产净值和基金份额净值 Ⅲ.基金资产总值、基金份额净值和基金负债 Ⅳ.基金负债和基金份额净值（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

2、下列不能申请成为记账式国债承销团成员的是（　　）。[2014年11月真题]（单选题）

A. 中国人民银行

B. 证券公司

C. 商业银行

D. 保险公司

试题答案：A

3、操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括（）。 Ⅰ.具有明显的内生性 Ⅱ.具有较强的人为性 Ⅲ.具有广泛存在性 Ⅳ.具有很强的个体特征或独特性（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。（单选题）

A. 逐日盯市制度

B. 风险预警制度

C. 防火墙制度

D. 保证金制度

试题答案：C

5、

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于(   )。

A. 已上市交易的股票

B. 可在场外交易的股票

C. 已上市交易的债券

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

试题答案：B