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金融财会类 | 中级经济师

真题模拟

2020中级经济师《中级金融专业》真题模拟10-10

发布时间: 2020-10-10 05:49:33 发布人:
2020中级经济师《中级金融专业》真题模拟10-10

1、按照《巴塞尔协议》的规定,商业银行总资本与加权风险总资产的比率不得低于(    )。(单选题)

A. 4%

B. 8%

C. 10%

D. 50%

试题答案:B

2、按照一定会计原理和方法编制的系统记录国际收支的统计报表指的是()。(单选题)

A. 国际收支平衡表

B. 国际收支表

C. 资本与金融账户

D. 以上都不对

试题答案:A

3、信托有()个当事人。(单选题)

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

试题答案:C

4、我国金融监管原则包括()。(多选题)

A. 依法监管原则

B. 监管主体独立性

C. 充分原则

D. 适度竞争原则

E. 统一性原则

试题答案:A,B,D,E

5、以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行,其中网下初始发行规模不超过48亿股,约占本次发行数量的40%;网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制,分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间,在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点,以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托,并足额缴付申购款。关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行,下列说法不正确的是()。(多选题)

A. 首次公开发行股票,网下发行与网上发行要分别进行

B. 证券承销商对询价对象销售股票的方式是网下发行

C. 首次公开发行股票,参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金,而网上投资者可以分期缴付申购资金

D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨

试题答案:A,C,D

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