2020证券从业资格证《发布证券研究报告业务（证券分析师）》历年真题11-21

1、 下列（  ）算式计算出来的结果是净资产收益率。
Ⅰ．销售净利率×净资产周转率
Ⅱ．销售净利率×总资产周转率×财务杠杆
Ⅲ．总资产收益率×利息费用率×(1-税率)
 Ⅳ．(净盈利率×总资产周转率-利息费用率)×财务杠杆×(1-税率) （单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：D

2、 宏观分析所需的有效资料一般包括（　　）。
Ⅰ．一般生产统计资料Ⅱ．金融物价统计资料
Ⅲ．贸易统计资料Ⅳ．每年国民收入统计与景气动向 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ

B. Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：D

3、 下列违背证券分析师执业行为准则的是（  ）。 （单选题）

A. 证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

B. 证券分析师只能与一家证券公司执业

C. 证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见

D. 证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

试题答案：C

4、 假定利率保持不变，且不考虑购回条款，可转换债券可粗略地近似为一个_________加上一个__________。（　　）
Ⅰ．普通债权Ⅱ．优先股票Ⅲ．股票看涨期权Ⅳ．股票看跌期权 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅲ

C. Ⅰ．Ⅳ

D. Ⅱ．Ⅲ

试题答案：B

5、 大阴线实体和十字星形态的K线分别是(　　)。
Ⅰ．多方已经取得了决定性胜利，这是一种涨势的信号
Ⅱ．空方已取得优势地位，是一种跌势的信号
Ⅲ．多空双方争斗很激烈．双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但又都被对方顽强地拉回
Ⅳ．多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D