2020证券从业资格证《发布证券研究报告业务（证券分析师）》历年真题12-01

1、 我国中央银行根据流动性的大小将货币供应量划分为(　　)。
Ⅰ．流动中现金
Ⅱ．狭义货币供应量
Ⅲ．广义货币供应量
Ⅳ．准货币 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

2、 股权分置改革对我国沪、深证券市场产生了深刻、积极的影响，其主要表现为(　　)。
Ⅰ．不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化
Ⅱ．大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出
Ⅲ．金融创新进一步活跃
Ⅳ．市场供给增加、流动性增强 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、 投资者预期股票价格上涨，可以通过(  )，构造牛市价差期权。
Ⅰ．购买较低执行价格的看跌期权和出售较高执行价格的看跌期权
Ⅱ．购买较高执行价格的看跌期权和出售较低执行价格的看跌期权
Ⅲ．购买较低执行价格的看涨期权和出售较高执行价格的看涨期权
Ⅳ．购买较高执行价格的看涨期权和出售较低执行价格的看涨期权 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. 1、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

试题答案：D

4、 股权分置改革对我国沪、深证券市场产生了深刻、积极的影响，其主要表现为(　　)。
Ⅰ．不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化
Ⅱ．大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出
Ⅲ．金融创新进一步活跃
Ⅳ．市场供给增加、流动性增强 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

5、 证券研究报告合规审查应当涵盖(　　)。
Ⅰ．人员资质
Ⅱ．信息来源
Ⅲ．风险提示
Ⅳ．交易类型 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B