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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题11-11

发布时间: 2020-11-11 18:46:18 发布人:
2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题11-11

1、投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括( )。(单选题)

A. 增值税

B. 佣金

C. 过户费

D. 印花税

试题答案:A

2、开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )。Ⅰ.基金份额资产净值公布的时间不同 Ⅱ.交易费用不同Ⅲ.发行规模限制不同 Ⅳ.期限不同(单选题)

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

试题答案:B

3、下列关于直接融资的说法中,错误的有( )。Ⅰ.资金数量、期限、利率等方面较自由 Ⅱ.兑现能力较强Ⅲ.风险较小 Ⅳ.流通性较间接融资的要弱(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

4、下列选项中,属于处罚处分信息的有( )。Ⅰ.受到中国证监会的处罚,包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅱ、Ⅲ、

试题答案:A

5、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。(单选题)

A. 公开市场操作

B. 投融资

C. 政策性

D. 保值

试题答案:A

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