2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题11-16

1、按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是()。 Ⅰ．上市的股票 Ⅱ．期货 Ⅲ．上市的国债 Ⅳ．上市的企业债券（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有()。 Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行 Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名 Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

3、下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是()。（单选题）

A. 全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联

B. 在一定程度上改变了金融监管方式

C. 先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动

D. 大量资金可以轻松地在全球范围内流动

试题答案：A

4、中国证券业协会的诚信信息来源有()。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。 Ⅰ．口头或书面警示 Ⅱ．约见谈话 Ⅲ．要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ．限制相关证券账户交易（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D