2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题11-27

1、下列符合业务创新的内部控制要求的是()。（单选题）

A. 应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

B. 证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

C. 应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

D. 证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

试题答案：C

2、已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。（单选题）

A. 人民币普通股

B. 国有法人持股

C. 境内上市外资股

D. 境外上市外资股

试题答案：B

3、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。 Ⅰ．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 Ⅱ．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 Ⅲ．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 Ⅳ．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资()进行公正合理的分配。（单选题）

A. 形式

B. 比例

C. 顺序

D. 币种

试题答案：B

5、上海证券代码和深圳证券代码都为一组()位数字。（单选题）

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

试题答案：C