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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题01-15

发布时间: 2021-01-15 05:00:12 发布人:
2021证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题01-15

1、下列各项中,属于证券交易委托指令的基本要素是()。 Ⅰ.证券账号Ⅱ.买卖数量Ⅲ.委托场所Ⅳ.买卖方向(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案:C

2、影响净资产收益率的因素有()。 Ⅰ.销售利润率 Ⅱ.资产周转率 Ⅲ.杠杆比率 Ⅳ.债务担保比率(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

试题答案:D

3、记名股票是指在()上记载股东姓名的股票。 Ⅰ.股份公司的股东名册 Ⅱ.招股说明书 Ⅲ.股票票面 Ⅳ.公司章程(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、

试题答案:D

4、整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。 Ⅰ.停止批准新业务 Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 Ⅲ.限制分配红利 Ⅳ.限制业务活动(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

5、风险转移可以分为(()。 Ⅰ 保险转移 Ⅱ 非保险转移 Ⅲ 承保人转移 Ⅳ 担保转移(单选题)

A. Ⅰ 、 Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

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