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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2021证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题01-16

发布时间: 2021-01-16 05:09:43 发布人:
2021证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题01-16

1、在证券交易所交易的债券,按照交割日期的不同,可分为()。 Ⅰ.普通日交割 Ⅱ.当日交割 Ⅲ.约定日交割 Ⅳ.前一日交割(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D. Ⅰ、Ⅱ、

试题答案:C

2、证券投资者保护基金的来源包括()。 Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金 Ⅱ.发行股票时,申购冻结资金的利息收入 Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 Ⅳ.国内外机构、组织及个人的捐赠(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

试题答案:D

3、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中,错误的是( )。(单选题)

A. 任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

B. 任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

C. 中小非金融企业发行集合票据,应在中国银行间市场交易商协会注册,一次注册、一次发行

D. 中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

试题答案:B

4、债券票面利率又称为()。(单选题)

A. 实际收益率

B. 名义利率

C. 到期收益率

D. 持有期收益率

试题答案:B

5、下列说法中,正确的有()。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币1亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

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