2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题10-04

1、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )。（单选题）

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 法律风险

D. 结算风险

试题答案：B

2、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。（单选题）

A. 40％

B. 50％

C. 60％

D. 70％

试题答案：B

3、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。 Ⅰ．采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 Ⅱ．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商品交易所采用的交易价格 Ⅲ．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性 Ⅳ．由基金管理人主观随意估计（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

4、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()（单选题）

A. 优先股的股息率固定

B. 优先股股东股息分派优先

C. 优先股股东表决权受限

D. 优先股股东剩余资产分配优先

试题答案：C

5、下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中，正确的是()。 Ⅰ．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告 Ⅱ．客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 Ⅲ．证券公司可以自行推广集合资产管理计划 Ⅳ．证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A