2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题10-21

1、按有无发行中介分类，证券发行可以分为()。 Ⅰ．公募发行Ⅱ．私募发行Ⅲ．直接发行Ⅳ．间接发行（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。 Ⅰ．承销人应为金融机构 Ⅱ．承销人注册资本不低于2亿元人民币 Ⅲ．承销人具有较强的债券分销能力 Ⅳ．承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

3、金融市场的重要性表现在(()。 Ⅰ、促进储蓄——投资转化； Ⅱ、优化资源配置； Ⅲ、反映经济状态； Ⅳ、宏观调控（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

4、债券的()是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。（单选题）

A. 偿还性

B. 流动性

C. 安全性

D. 收益性

试题答案：C

5、与行政审批制相比,证券发行核准制的特点包括()Ⅰ、由保荐机构培育、选择和推荐企业Ⅱ、发挥发行审核委员会的独立审核功能Ⅲ、公司发行股票的首要条件是取得指标和额度Ⅳ、证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C