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金融财会类 | 证券从业资格证

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2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题11-02

发布时间： 2020-11-02 05:45:51 发布人：
2020证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题11-02

1、()的持有者是股份公司的基本股东。（单选题）

A. 优先股

B. 普通股

C. 蓝筹股

D. 绩优股

试题答案：B

2、国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。（单选题）

A. 6

B. 7

C. 8

D. 9

试题答案：A

3、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（单选题）

A. 证券经纪业务

B. 证券投资咨询业务

C. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D. 证券资产管理业务

试题答案：B

4、在委托受理阶段，()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。（单选题）

A. 验证

B. 审单

C. 查验资金

D. 查验证件

试题答案：A

5、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。 Ⅰ．6 Ⅱ．12 Ⅲ．24 Ⅳ．34（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/11187

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