2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-11

1、以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是（）。 Ⅰ．全面性原则 Ⅱ．合法、合规性原则 Ⅲ．审慎性原则 Ⅳ．成本效益原则（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

2、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。（单选题）

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

试题答案：C

3、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。（单选题）

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

试题答案：B

4、内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。（单选题）

A. 5000

B. 4000

C. 3000

D. 1000

试题答案：C