2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-15

1、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。（单选题）

A. 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B. 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C. 发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D. 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

试题答案：D

2、（　）可以担任股份有限公司的监事。（单选题）

A. 公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

B. 公民因贪污被判处罚，执行期满3年

C. 公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

D. 公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

试题答案：A

3、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。（单选题）

A. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B. 处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

试题答案：B

4、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是()。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式（单选题）

A. Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅰ．Ⅲ

D. Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B