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证券市场法律法规

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-21

发布时间:2020-11-21 05:49:29 文章来源:题王网

1、证券投资基金的销售人员包括()。 Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:A

2、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后,由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件,申请设立登记。(单选题)

A. 全体股东共同委托的代理人

B. 三分之二以上股东指定的代表

C. 任何一名股东

D. 出资比例最高的股东

试题答案:A

3、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的()数额。(单选题)

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 最高

试题答案:D

4、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。(单选题)

A. 合伙人人数有限制,特殊情况下例外

B. 可以不设普通合伙人

C. 不能设置多个普通合伙人

D. 合伙人人数没有限制

试题答案:A

5、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,除此之外,还应当公告的事项有( )。 Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期; Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额; Ⅲ.公司的实际控制人; Ⅳ .董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。(单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案:B

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