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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-27

发布时间: 2020-11-27 05:46:36 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-27

1、下列各项中,属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有()。 Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.央行票据(单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

试题答案:B

2、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。(单选题)

A. 变更

B. 交割

C. 转账

D. 托管

试题答案:B

3、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有() Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送(单选题)

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

试题答案:C

4、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是(  )。(单选题)

A. 客户为机构投资者时,只能由其法定代表人签署

B. 客户应当确认,其已充分理解合同内容,自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

D. 客户为个人投资者时,可以由其委托他人代为签署

试题答案:C

5、按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括()。 Ⅰ.订立章程Ⅱ.发起人认购股份 Ⅲ.募股程序Ⅳ.召开创立大会(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:C

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