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金融财会类 | 证券从业资格证

历年真题

2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-29

发布时间: 2020-11-29 05:48:45 发布人:
2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题11-29

1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

2、《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案:D

3、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。 Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.投资风险报告(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:C

4、自然人申请变更证券账户注册资料需要()。Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》;Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件;Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件;Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。(单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

5、下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有()。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅳ.《证券公司监督管理条例》(单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

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